Формула — одна из главных частей патентной заявки. В ней техническое решение описывается через совокупность признаков: элементов конструкции, связей между ними, выполняемых действий, используемых веществ, параметров и других характеристик.
Именно формула определяет объём правовой охраны после выдачи патента. Описание и чертежи могут использоваться для её толкования, но не заменяют признаки, отсутствующие в формуле.

Поэтому при составлении формулы важно решить две задачи. С одной стороны, она должна отличать разработку от известных решений и соответствовать требованиям патентоспособности. С другой — не содержать необязательных ограничений, позволяющих конкуренту обойти патент с помощью незначительных изменений.

Формула состоит из одного или нескольких пронумерованных пунктов. Среди них выделяют независимые и зависимые пункты.
Независимый пункт содержит основную совокупность признаков технического решения. Именно он имеет определяющее значение для установления объёма охраны.
Зависимые пункты уточняют частные варианты осуществления разработки. Они могут добавлять особенности конструкции, материалы, диапазоны параметров, режимы выполнения способа и другие признаки.
Если формула изобретения характеризует одно изобретение, она может состоять из одного независимого пункта либо из независимого и подчинённых ему зависимых пунктов. В формуле группы изобретений допускается несколько независимых пунктов при соблюдении требования единства изобретения.
Формула полезной модели относится к одному техническому решению и содержит один независимый пункт либо один независимый пункт и зависимые пункты. Полезная модель в России может охранять только устройство.

Каждый пункт формулы излагается в виде одного предложения. Это не означает, что он должен быть коротким, но его структура должна оставаться логичной, а связи между признаками — понятными.

Пункт формулы начинается с родового понятия, которое указывает, что именно заявляется и для чего предназначен объект.
Например:
- Устройство для очистки жидкости…
- Способ обработки металлической поверхности…
- Композиция для получения защитного покрытия…
Родовое понятие должно соответствовать сущности разработки. Слишком широкое название может создавать неясность, а чрезмерно узкое — без необходимости ограничивать заявляемый объект определённой отраслью или назначением.

Например, если конструкция может применяться не только в одном типе оборудования, включение конкретного оборудования в родовое понятие требует отдельного обоснования.

Набор признаков зависит от вида технического решения.
Устройство
Устройство описывают преимущественно через его конструкцию. В формуле можно указывать элементы, связи между ними, взаимное расположение, форму, материал, параметры и возможность выполнения определённых функций.
Например:
корпус содержит входное и выходное отверстия;
вал установлен с возможностью вращения;
датчик связан с блоком управления;
направляющая расположена между первой и второй опорами.
Устройство обычно характеризуют в статическом состоянии. Поэтому вместо действия «устанавливают элемент» указывают состояние конструкции: «элемент установлен».
Способ
Способ описывают через совершаемые действия, их последовательность, условия выполнения и применяемые средства.
Например:
материал нагревают до заданной температуры;
раствор подают в рабочую камеру;
измеряют значение параметра и сравнивают его с пороговым значением;
поверхность последовательно очищают и обрабатывают составом.
В формулу способа включают только те операции и условия, которые имеют значение для осуществления решения, достижения технического результата и отличия от аналогов, найденных в результате поиска.
Вещество или состав
Для вещества или композиции могут иметь значение качественный и количественный состав, структура, физические и химические свойства, состояние компонентов и другие характеристики.

При использовании диапазонов содержания компонентов необходимо понимать, почему выбраны именно эти границы и обеспечивается ли заявленный результат во всём диапазоне.

Во многих случаях пункт формулы разделяется на ограничительную и отличительную части.
В ограничительной части приводятся родовое понятие и признаки, общие с наиболее близким аналогом. После слов «отличающийся тем, что» указываются отличительные признаки заявляемого решения.
Упрощённый пример:
Устройство для очистки жидкости, содержащее корпус с входным и выходным патрубками и размещённый в корпусе фильтрующий элемент, отличающееся тем, что фильтрующий элемент выполнен…
Такое построение помогает показать отличие от прототипа, но не означает, что правовое значение имеют только признаки после слов «отличающийся тем, что». При установлении использования патента учитывается вся совокупность признаков независимого пункта — как ограничительной, так и отличительной части.

В предусмотренных требованиями случаях формула может составляться без разделения на ограничительную и отличительную части. Выбор структуры зависит от вида объекта, характера разработки и уровня техники.

Независимый пункт определяет наиболее широкий заявленный вариант технического решения.
Изобретение признаётся использованным, если в продукте или способе использован каждый признак независимого пункта либо эквивалентный ему признак при наличии установленных законом условий. Для полезной модели проверяется наличие в продукте каждого признака независимого пункта.
Поэтому включение признака в независимый пункт имеет практические последствия. Если один обязательный признак отсутствует в продукте конкурента, это может стать основанием для вывода, что запатентованное решение не используется.
Предположим, принцип работы механизма определяется взаимодействием двух узлов. В изготовленном образце корпус имеет прямоугольную форму, выполнен из алюминия и закреплён четырьмя винтами. Если эти особенности не влияют на получение результата, их включение в независимый пункт может необоснованно сузить охрану.
Конкуренту будет достаточно изменить форму корпуса, материал или количество крепёжных элементов, чтобы поставить вопрос об отсутствии одного из признаков патента.
Однако независимый пункт нельзя расширять простым исключением всех конкретных характеристик. В нём должны оставаться признаки, которые:

• необходимы для осуществления назначения объекта;
• обеспечивают заявленный технический результат;
• отличают решение от известных аналогов;
• позволяют ясно определить границы охраны.

Главная задача - найти не минимальное количество слов, а минимальную достаточную совокупность существенных признаков.

Зависимый пункт подчинён независимому или другому зависимому пункту. Он включает все признаки вышестоящего пункта и добавляет к ним новые характеристики.
Например:
"2. Устройство по п. 1, отличающееся тем, что корпус выполнен из полимерного материала."
Такой пункт охватывает не любое устройство по первому пункту, а его более частный вариант — с полимерным корпусом.
Поэтому неверно считать, что зависимые пункты совсем не влияют на объём охраны. Они не расширяют независимый пункт, но определяют дополнительные, более узкие варианты изобретения или полезной модели.
Зависимые пункты полезны по нескольким причинам. Они позволяют сохранить коммерчески значимые варианты реализации, создать резервные позиции на случай необходимости сужения формулы при экспертизе и отдельно зафиксировать особенности, которые не следует превращать в обязательные признаки самого широкого пункта.

При этом нет смысла включать в формулу как можно больше случайных деталей. Каждый зависимый пункт должен отражать реальный вариант разработки, возможное направление её развития или обоснованную резервную позицию.

Формулы изобретения и полезной модели выполняют одинаковую основную функцию — определяют объём правовой охраны. Однако возможности этих объектов различаются.
Объект охраны
Изобретением могут быть устройство, способ, вещество, штамм микроорганизма, культура клеток, применение продукта или способа по определённому назначению и другие предусмотренные законом технические решения.
Полезная модель может относиться только к устройству. Способ, технология, вещество или состав полезной моделью не охраняются.
Количество независимых пунктов
Формула изобретения может содержать несколько независимых пунктов, если заявляется группа изобретений, связанных единым изобретательским замыслом. Например, одной заявкой могут охраняться устройство и способ его применения либо продукт и способ его получения.
Формула полезной модели относится к одному техническому решению и содержит один независимый пункт. Дополнительные особенности устройства раскрываются в зависимых пунктах.
Требования к патентоспособности
Для изобретения проверяются новизна, изобретательский уровень и промышленная применимость. Для полезной модели — новизна и промышленная применимость.
Это влияет на стратегию составления формулы. При патентовании изобретения недостаточно просто собрать новую совокупность признаков: необходимо также обосновать, почему решение не следовало очевидным образом из уровня техники.
Подробнее правила подготовки формулы изобретения и формулы полезной модели разобраны в отдельных материалах:

Формулу нельзя рассматривать отдельно от остальной заявки. Используемые в ней признаки, понятия, диапазоны и обобщения должны быть раскрыты и подтверждены описанием.
Если в формуле применяется общее понятие, в описании желательно привести частные варианты его реализации и показать, что они позволяют получить заявленный технический результат.
Например, формула может содержать общее понятие «крепёжный элемент». Но если в описании раскрыт только единственный винт и нет оснований считать, что другие способы крепления работают аналогичным образом, допустимость такого обобщения может вызвать вопросы.
При экспертизе проверяется, подтверждён ли описанием весь определяемый формулой объём охраны и обоснована ли выбранная степень обобщения признаков.

Поэтому формула и описание должны готовиться совместно. Недостаточно широко написать независимый пункт, если материалы заявки не подтверждают входящие в этот объём варианты.

Рассмотрим упрощённый пример формулы устройства:
❌ Нагреватель для сварки волокна, содержащий прямоугольную полипропиленовую пластину с канавкой, в которую устанавливают нагревательный элемент специальной конструкции, причём на нагревательный элемент может быть нанесён антиадгезионный слой.
В таком пункте сразу несколько проблем.
Выражение «специальной конструкции» не раскрывает технических признаков нагревательного элемента. Действие «устанавливают» характеризует процесс сборки, хотя заявляется устройство. Слова «может быть нанесён» не позволяют однозначно понять, является ли антиадгезионный слой обязательным признаком.
Кроме того, прямоугольная форма и полипропилен могут необоснованно ограничивать независимый пункт, если они не влияют на принцип работы и технический результат.

Возможный исправленный вариант
После уточнения конструкции формула может быть построена следующим образом:
✅ 1. Нагреватель для сварки волокна, содержащий пластину с канавкой и нагревательный элемент, отличающийся тем, что нагревательный элемент выполнен в виде полосы, края которой закреплены на поверхности пластины, а центральная часть размещена в канавке с образованием прогиба, при этом на поверхность полосы нанесено токопроводящее покрытие.
Частные варианты можно вынести в зависимые пункты:

1. Нагреватель по п. 1, отличающийся тем, что пластина имеет прямоугольную форму.
2. Нагреватель по п. 1, отличающийся тем, что пластина выполнена из полипропилена.
3. Нагреватель по п. 1, отличающийся тем, что токопроводящее покрытие выполнено из нихрома.
4. Нагреватель по п. 4, отличающийся тем, что на токопроводящее покрытие нанесён антиадгезионный слой.

Наиболее заметны грамматические ошибки и нарушения формальных требований. Однако для заявителя обычно опаснее содержательные недостатки, из-за которых патент получает слишком узкий или практически бесполезный объём охраны.
К распространённым ошибкам относятся:

• использование разных названий для одного элемента;
• оценочные выражения без объективного технического содержания;
• смешение в одном пункте устройства и способа;
• перенос в независимый пункт всех деталей опытного образца;
• слишком широкие понятия, не подтверждённые описанием;
• отсутствие связи между признаками и техническим результатом;
• противоречия между независимым и зависимыми пунктами;
• подготовка формулы без анализа ближайших аналогов.

Формально правильное предложение ещё не означает, что формула хорошо защищает разработку. Она может соответствовать требованиям оформления, но при этом содержать простой путь для обхода патента.

Материалы заявки после публикации становятся общедоступными. Поэтому не каждую производственную тонкость или коммерческое ноу-хау обязательно включать в патент.
Однако нельзя скрывать сведения, без которых специалист не сможет осуществить заявленное решение или получить указанный технический результат. В таком случае может возникнуть проблема достаточности раскрытия, а широкий объём формулы окажется не подтверждённым описанием.
В режиме коммерческой тайны разумно сохранять только те особенности, которые не требуются для подтверждения патентоспособности и осуществимости заявленного решения.

Выбор между патентованием и сохранением отдельных сведений в качестве ноу-хау желательно делать до подачи заявки и до публичного раскрытия разработки.

В процессе экспертизы формулу можно корректировать. Это часто требуется после обнаружения новых аналогов или получения запроса Роспатента.
Например, в независимый пункт могут быть включены признаки из зависимых пунктов или описания, если первоначальные материалы позволяют это сделать.
Но возможности изменения ограничены содержанием заявки на дату подачи. Нельзя свободно добавить новое техническое решение или признак, который не был раскрыт в первоначальных материалах и изменяет заявку по существу.

Поэтому в первоначальном описании важно предусмотреть разумные варианты выполнения, альтернативы и диапазоны параметров. После подачи дополнить заявку недостающим техническим содержанием обычно уже невозможно.

Перед подачей формулу полезно прочитать отдельно от описания и чертежей.
Из текста должно быть понятно, какой объект заявлен, из каких обязательных признаков он состоит и как эти признаки связаны. Нужно проверить единство терминологии, поддержку формулы описанием и соответствие найденным аналогам.
Затем стоит посмотреть на независимый пункт с позиции конкурента: какой признак проще всего изменить или исключить, сохранив принцип работы и преимущества разработки?
Если технически незначительное изменение позволяет убрать один из обязательных признаков, следует проверить, действительно ли он нужен в независимом пункте. Возможно, его следует перенести в зависимый пункт, выразить более общим понятием или предусмотреть альтернативный вариант реализации.

При этом формула не должна быть шире того, что действительно создано, раскрыто и может быть обосновано с учётом уровня техники.

Формула разрабатывается в составе полноценной заявки на изобретение или полезную модель одновременно с описанием, техническим результатом, примерами осуществления и другими материалами.
Если формула уже подготовлена самостоятельно, другим специалистом или содержится в поданной заявке, можно заказать её платный разбор патентным поверенным.

В ходе работы анализируются независимые и зависимые пункты, необязательные ограничения, соответствие описанию, связь признаков с техническим результатом и возможные способы обхода. Также можно разобрать запрос экспертизы и допустимые направления корректировки формулы.