Формула изобретения — одна из главных частей патентной заявки. Именно она определяет объём испрашиваемой, а после выдачи патента - предоставленной правовой охраны. Иными словами, по формуле устанавливают, что именно защищено патентом и используется ли изобретение в продукте или способе другого лица.
Описание, чертежи и примеры помогают раскрыть разработку и могут использоваться для толкования формулы. Но они не заменяют признаки, которые в формулу не вошли. Российское законодательство прямо связывает объём патентной охраны с формулой изобретения.
Если формула составлена слишком узко, патент можно получить, но конкуренту будет проще изменить один из обязательных признаков и попытаться выйти за пределы охраны. Если формула необоснованно широка и не учитывает уровень техники, экспертиза может отказать в выдаче патента или потребовать существенного уточнения признаков.

Ниже разберём десять практических правил составления формулы изобретения. Это не шаблон для самостоятельного заполнения, а ориентиры, которые помогают понять, от чего зависит объём и практическая ценность будущего патента.

Формула состоит из одного или нескольких пронумерованных пунктов, в которых изобретение выражается через совокупность технических признаков.
Независимый пункт содержит основную совокупность признаков и определяет наиболее широкий заявленный вариант изобретения. Зависимые пункты уточняют и развивают этот вариант: добавляют частные особенности конструкции, предпочтительные параметры, материалы, режимы или другие признаки.
Формула должна ясно выражать сущность технического решения, основываться на описании и содержать признаки, достаточные для решения технической проблемы и получения заявленного результата. Эти требования установлены действующими правилами составления заявки на изобретение.

Формула - это не краткий пересказ описания и не рекламное представление продукта.

Одна заявка может относиться не только к одному изобретению, но и к группе изобретений, если они связаны единым изобретательским замыслом.
Например, совместно могут защищаться устройство и способ его работы, способ и устройство для его осуществления, продукт и способ его получения, устройство и его самостоятельный узел либо несколько взаимосвязанных вариантов технического решения.
Такой подход может сделать охрану более устойчивой. Конкурент может не копировать изделие целиком, но использовать принцип его работы, основной узел, способ производства или иной коммерчески значимый элемент разработки.
Однако включать в заявку дополнительные объекты только ради количества пунктов не следует. Между ними должна существовать техническая связь, а каждый самостоятельный пункт должен иметь практический смысл. Иначе экспертиза может установить нарушение требования единства изобретения.

Поэтому перед подготовкой формулы полезно посмотреть на разработку шире одного опытного образца и определить, где именно находится её основная ценность: в готовом изделии, отдельном узле, технологии, составе, продукте или сочетании нескольких объектов.

Формула составляется по-разному в зависимости от того, что именно заявляется: устройство, способ, вещество, состав, биологический объект или применение продукта либо способа по определённому назначению.
Устройство обычно характеризуют через его элементы, связи между ними, взаимное расположение, конструктивное выполнение и возможность осуществления определённых функций. Например: «устройство содержит корпус», «вал установлен с возможностью вращения», «датчик связан с блоком управления».
Для способа указывают выполняемые действия, их последовательность, применяемые средства и условия. Используют выражения «нагревают», «смешивают», «измеряют», «подают», «сравнивают», «обрабатывают». Для вещества или состава важны компоненты, количественные соотношения, структура, свойства и другие характеристики, влияющие на получение результата.
Одна из частых ошибок — смешивать в одном пункте признаки разных объектов. Например, начинать формулу как способ, а затем переходить к самостоятельному описанию конструкции устройства. Если при осуществлении способа применяется определённое оборудование, это можно отразить через действие: «обрабатывают с использованием устройства, содержащего…».
Правильный выбор объекта влияет не только на стиль изложения, но и на то, какие действия конкурентов сможет охватывать будущий патент.

Формула должна позволять специалисту понять смысл каждого признака и связи между ними.
Один и тот же элемент следует называть одинаково по всей заявке. Если сначала используется термин «фиксирующий элемент», не стоит без необходимости далее называть его «держателем», «зажимом», «креплением» и «узлом фиксации», если речь идёт об одной детали.
Признаки желательно располагать в логической последовательности. Для устройства сначала указывают основные элементы, затем связи между ними и особенности выполнения отдельных частей. Для способа — действия и порядок их осуществления. Для состава — компоненты и при необходимости их количественные соотношения.
При этом формула не должна превращаться в бытовое объяснение разработки. Выражения «качественно закреплённый», «оптимальный размер», «быстрая обработка» или «удобное расположение» могут быть непонятны без объективного технического критерия.

Каждый пункт формулы оформляется в виде одного предложения. Но это не означает, что оно должно быть перегружено множеством уточнений и вложенных оборотов. Формула может быть юридически и технически точной, оставаясь при этом читаемой.

Формулу нельзя обоснованно составить в отрыве от уровня техники. До подачи заявки важно понимать, какие решения уже известны, какой документ наиболее близок к разработке и в чём находится её отличие.
Во многих случаях пункт формулы делится на ограничительную и отличительную части. В ограничительной части приводятся признаки, общие с ближайшим аналогом, а после слов «отличающийся тем, что» — отличительные признаки заявляемого решения.
При этом обязательными являются признаки обеих частей. Ошибочно считать, что правовое значение имеют только признаки, записанные после оборота «отличающийся тем, что».
Если ближайший аналог выбран неверно, можно неправильно определить отличительные признаки. В результате формула либо окажется уже, чем требуется, либо экспертиза обнаружит более близкое решение и потребует серьёзной переработки заявки.

Предварительный патентный поиск помогает понять, какие признаки уже известны, где действительно находится отличие и насколько широко можно сформулировать изобретение. Поиск не гарантирует выдачу патента, но позволяет составлять формулу не вслепую.

Простой пример формулы изобретения
В упрощённом виде формула устройства может выглядеть так:
Устройство для очистки жидкости, содержащее корпус с входным и выходным патрубками и размещённый в корпусе фильтрующий элемент, отличающееся тем, что фильтрующий элемент выполнен…
До слов «отличающееся тем, что» приведены родовое понятие и признаки, совпадающие с ближайшим аналогом. После этого оборота указываются отличия заявляемого решения.

Это только пример структуры предложения. Реальную формулу нельзя получить путём заполнения универсального шаблона. Её содержание зависит от конструкции, технического результата, обнаруженных аналогов и выбранной стратегии охраны.

Независимый пункт — основа патентной охраны. При установлении использования изобретения проверяется наличие каждого содержащегося в нём признака; в отношении изобретения в предусмотренных законом случаях могут учитываться также эквивалентные признаки.
Следовательно, каждый дополнительный обязательный признак потенциально сужает охрану.
Предположим, разработчик создал механизм, работа которого определяется взаимодействием двух основных узлов. В изготовленном образце корпус имеет прямоугольную форму, выполнен из алюминия и закреплён четырьмя винтами. Если эти характеристики не влияют на принцип работы и технический результат, их включение в независимый пункт может быть неоправданным.
Конкурент сможет изменить форму корпуса, выбрать другой материал или использовать иное количество крепёжных элементов и утверждать, что один из признаков патента отсутствует.
Но обратная крайность тоже опасна. Нельзя исключать из независимого пункта признаки, без которых изобретение не работает, не достигает результата или перестаёт отличаться от известных решений.
Задача состоит не в том, чтобы сделать независимый пункт как можно короче, а в том, чтобы определить минимальную достаточную совокупность существенных признаков.

Частные, предпочтительные и заменяемые особенности обычно разумнее раскрывать в зависимых пунктах и описании.

Формула не обязана ограничиваться одним конкретным образцом. Если технический результат достигается несколькими вариантами выполнения, это желательно учитывать ещё при подготовке заявки.
Например, вместо конкретного винта иногда можно использовать более общее понятие «крепёжный элемент». Вместо одной марки материала — указать группу материалов с необходимыми свойствами. Вместо единственного способа соединения — охватить несколько технически равноценных вариантов.
Но обобщение должно быть обоснованным. Нельзя просто заменить все конкретные признаки широкими функциональными словами. Описание должно подтверждать, что различные варианты в пределах выбранного понятия действительно осуществимы и приводят к заявленному результату.
Если в формуле используется альтернатива, каждый предусмотренный вариант в сочетании с остальными признаками должен обеспечивать один и тот же технический результат.

Правильное обобщение позволяет охватить разные варианты реализации разработки. Необоснованное создаёт риск неясности, недостаточности раскрытия или отказа в выдаче патента.

Зависимые пункты — это не формальность и не способ искусственно увеличить объём заявки.
В них раскрывают частные варианты изобретения: дополнительные элементы, предпочтительные материалы, конкретные диапазоны параметров, способы соединения, режимы выполнения способа и другие уточнения.
Каждый зависимый пункт включает все признаки пункта, которому он подчинён, и добавляет к ним новое ограничение. Поэтому зависимый пункт не расширяет охрану независимого, а определяет более частный вариант изобретения.
Такие пункты особенно полезны при экспертизе. Если широкий независимый пункт окажется непатентоспособным с учётом обнаруженных документов, один из заранее раскрытых частных вариантов может стать основой для уточнения формулы.
Зависимые пункты также позволяют зафиксировать коммерчески значимые варианты, не превращая каждый из них в обязательное условие наиболее широкого пункта.

Но включать десятки малозначительных уточнений тоже не нужно. Резервные позиции должны соответствовать реальным вариантам продукта и возможным направлениям развития разработки.

Выданный патент не является универсальным примером правильной формулы.
Его текст составлялся для другой разработки, другого уровня техники и другой коммерческой задачи. Кроме того, опубликованная формула могла быть значительно сужена в процессе экспертизы. По самому патенту не всегда видно, от каких первоначальных притязаний заявителю пришлось отказаться.
Механическое копирование чужой структуры приводит к двум типичным проблемам: заявитель повторяет ограничения, которые ему не нужны, либо использует термины и связи, не соответствующие собственной разработке.

Чужие документы полезны как источник сведений об аналогах, технической терминологии и возможных подходах к описанию объекта. Но формула должна составляться применительно к конкретному техническому решению и выбранной стратегии его охраны.

Формулу полезно читать не только глазами заявителя, но и глазами потенциального конкурента.
Основной вопрос: можно ли сохранить принцип работы и преимущества разработки, исключив или изменив один признак независимого пункта?
Например, получится ли заменить материал, изменить форму элемента, переставить узлы, отказаться от дополнительной детали или применить другой способ соединения без существенного ухудшения работы продукта?
Если небольшое технически незначительное изменение позволяет удалить обязательный признак, стоит проверить, действительно ли он необходим в независимом пункте. Возможно, его следует перенести в зависимый пункт, выразить более общим понятием или предусмотреть альтернативный вариант.
Чтобы снизить риск простого обхода, важно не перегружать независимый пункт, раскрывать разумные варианты реализации, продумывать несколько связанных объектов охраны и сохранять значимые частные решения в зависимых пунктах.

При этом нельзя рассчитывать, что любое похожее решение впоследствии автоматически признают эквивалентным. Надёжнее заранее сформулировать признаки с учётом наиболее вероятных вариантов реализации.

Перед подачей формулу нужно прочитать как самостоятельный документ — отдельно от пояснений автора, чертежей и презентации.
Должно быть понятно, какой объект заявлен, какие признаки являются обязательными и как они связаны между собой. Следует проверить, действительно ли каждый признак независимого пункта нужен для получения результата и отличия от аналогов.
Также важно оценить, поддерживаются ли используемые обобщения описанием, единообразна ли терминология, предусмотрены ли коммерчески значимые варианты и не сможет ли конкурент обойти формулу путём очевидной замены одной детали.
Полезно задать несколько вопросов:

• что именно защищает независимый пункт;
• какие признаки конкурент изменит в первую очередь;
• подтверждён ли заявленный объём описанием;
• учтён ли ближайший аналог;
• имеются ли резервные позиции в зависимых пунктах;
• не включены ли в формулу особенности только одного опытного образца.

После подачи заявки формулу можно корректировать, но только в пределах первоначально раскрытых материалов. Нельзя свободно добавить новое техническое содержание, которого не было в заявке на дату подачи. Поэтому варианты выполнения, альтернативы и диапазоны параметров лучше продумать заранее.

После выдачи патента исправить изначально слабую стратегию ещё сложнее.

Сильная формула должна не только соответствовать формальным требованиям. Её задача — защищать техническое решение в обоснованном объёме и не создавать конкурентам очевидного пути для обхода патента.
Для этого нужно правильно определить объект охраны, изучить ближайшие аналоги, выделить существенные признаки, не перегружать независимый пункт и предусмотреть разумную систему зависимых пунктов.

Формула изобретения — это не набор патентных оборотов и не сокращённое техническое описание. Она является результатом выбора: что сделать обязательным, что оставить частным вариантом, насколько допустимо обобщить признаки и какие реализации разработки необходимо охватить.

Если формула уже подготовлена самостоятельно, другим специалистом или содержится в поданной заявке, можно заказать её предметный разбор патентным поверенным в формате платной консультации.
В ходе консультации анализируются независимые и зависимые пункты, необязательные ограничения, соответствие формулы описанию, связь признаков с техническим результатом и возможные способы обхода. При необходимости можно отдельно разобрать запрос экспертизы и возможные направления корректировки формулы.

Подготовку новой формулы можно заказать в составе полноценной заявки на изобретение. В таком случае одновременно разрабатываются формула, описание, примеры осуществления и другие материалы с учётом технической задачи и найденных аналогов.